方诗龙


一、案件回顾
2011年12月5日，深圳市中级人民法院对苹果公司和英国IP申请发展公司（简称“英国IP公司”）诉唯冠科技(深圳)有限公司(以下简称“深圳唯冠”) 商标权属纠纷作出宣判，驳回了原告的诉讼，此举意味着“IPAD”在中国的商标归深圳唯冠所有。虽然截至本文写作时 本判决仍为初审判决，但这着实给苹果公司造成了不少的麻烦，因为苹果公司在中国所卖的所有IPAD将面临商标侵权问题，如果最终成为现实，苹果公司在中国将面临巨额的处罚或索赔问题。
查阅此案件的公开报道，不难发现以下事实：
2000年唯冠国际控股有限公司(以下简称“唯冠控股”)旗下子公司唯冠科技(深圳)有限公司(以下简称“深圳唯冠”)在中国申请iPad文字商标和文字图形结合商标的商标专用权，2001年获得核准注册。
唯冠控股系香港上市公司。2001年至2004年，唯冠控股旗下另一子公司唯冠电子股份有限公司(以下简称“台湾唯冠”)在欧盟、韩国、墨西哥、新加坡等国家共获得8个“iPad”相关注册商标专用权。
2005年前后苹果公司策划相关产品进入欧洲市场之时，得知iPad商标归台湾唯冠所有，当时曾以撤销闲置不用商标等理由向英国商标局提出申请，希望获得iPad商标，但在英国败诉。
2009年8月，英国IP公司开始与台湾唯冠接触，要求台湾唯冠向其转让全球所有的iPad商标，也就是除了自己注册的8个商标以外，还包括深圳唯冠的两个商标。
2009年12月23日，英国IP公司以35000英镑从台湾唯冠手中购得iPad商标。
2010年4月3日，苹果公司标有iPad商标的平板电脑产品在美国上市。4月7日，苹果公司与英国IP公司签订转让协议，以象征性的10英镑价格受让包括涉案商标在内的所有商标。9月17日，苹果公司iPad产品挺进中国市场。
由于认为深圳唯冠拒不履行其转让涉案商标的义务，2010年6月，苹果公司联合英国IP公司将深圳唯冠告上法庭，请求法院判令iPad商标的专用权归原告所有，并赔偿其经济损失400万元。
深圳市中级法院于2010年4月19日受理此案。本案的争议焦点是，被告深圳唯冠认为，商标转让协议发生在英国IP公司与台湾唯冠之间，对被告拥有的两个在中国注册商标进行转让，虽然协议列明标的，但显然是无权处置，对深圳唯冠不产生效力。
而原告认为涉案转让商标协议属于集体转让交易，台湾唯冠签署的转让合同对深圳唯冠构成表见代理，故商标转让合同有效。
法院审理后认为，原告方要商业获取他人的商标，应当负有更高的注意义务，应当按照我国法律的规定，与商标权利人订立商标转让合同，并办理必要的商标转让手续。而本案商标转让合同系英国IP公司与台湾唯冠签订，且与深圳唯冠之间的表见代理亦不成立，故法院驳回了原告的诉讼请求。

二、警示
截止到本文写作时，本案的判决仍未是终审判决，但即便是初审判决，也已经将苹果公司陷入了一场巨大的风险之中。毫无疑问，苹果公司是一家伟大的公司。但一家如此知名的公司在对外收购中又怎么会犯如此基本的法律错误呢？！很多问题事后看起来确实很简单，但在纷繁复杂的交易中的确是容易忽略一些基本的法律问题。就拿此案而言，苹果公司曲线借助英国IP公司去收购深圳唯冠公司的IPAD商标，其整个模式一看就是经过精心策划的。但在方案执行过程中，会面临大量的沟通联系、谈判、文本起草、授权书等工作，双方经办人员都会变得很熟悉甚至会有情感交流，再加上在欧盟、韩国等国家的商标要一起转让，一线执行的人员就很容易丧失警惕，误以为自己签署的文本肯定没问题了，祸根也就在这个时候埋下了。这个时候，如果公司管理层没有咨询本地律师法律意见的习惯和制度保证，问题就会最终暴露出来。
回过头来总结，我们不难发现苹果公司的这场危机其实完全可以避免的，苹果公司本可以在以下几点上做得更好些：
（1）购买商标前，权属问题一定要查清楚。这一点购买方应当聘用自己的律师去查清楚，而不完全依赖对方的称述与保证。
（2）权属问题查清楚了，商标转让合同就会自然与不同的权利主体分别签署转让合同，而不会再考虑签署集体交易合同了。
（3）合同签署时就要考虑好合同的履行。在中国，依据《商标法》，商标权转让是一定要经过商标局核准公告后受让人才享有商标专用权的，因此办理商标权的转让手续就至关重要。而专业的知识产权律师都知道，在办理商标转让手续中，商标局是不需要双方之间的《转让合同》的，而仅需要转让人、受让人在《转让申请/注册商标申请书》上签章即可。因此，签署商标转让合同时，应当安排双方将《转让申请/注册商标申请书》一并签好。
（4）合同签署时就要考虑好违约责任。违约责任，不仅仅是金钱责任，更重要是要考虑实际履行补救。本案中，苹果公司要考虑的违约责任重点是如何约束台湾唯冠去督促履行此合同。知识产权都是有地域性的，如果跨境履行实在有困难，那就要考虑后果转嫁，即苹果公司要把自己在中国大陆可能遭受的处罚和赔偿后果转嫁成台湾唯冠的违约责任，这样一来，即使商标转让手续未能完成，苹果公司也无忧了。
（5）最重要的一条，境外交易一定要咨询本土律师的法律意见，这一点要作为一项制度在公司内部实施下去，否则小钱不花将会产生大的法律风险。

三、知识产权律师在公司投融资交易中的作用
2010年3月，苏州恒久光电科技股份有限公司（简称“苏州恒久”）因媒体报道遭遇“专利门”在上市前夜被决定暂缓上市并最终被撤销上市资格，成为中国证券史上因知识产权问题导致IPO被否的第一人。当时笔者就撰文《创业板上市公司遭遇“专利门”的警示》，呼吁无论是发行人、投资公司、承销商，还是证监会，都需要专业的知识产权律师参与项目发行和审核，以保护广大投资人的利益。结合苹果公司在此次对外收购中所犯的错误，我们不难发现，无论是公司的对外收购、投资行为，还是公司的上市、融资行为，都需要有专业的知识产权律师参与交易，因为知识产权的专业性很强，一个小的疏忽就会酿成一场大的错误，最终会导致交易的失败甚至巨额的侵权赔偿。那知识产权律师到底能起哪些作用呢？笔者初步总结以下五大方面的作用：
1.查清法律状态，包括权利人是谁、是否有效、有效期长短等基本问题。这些虽都是个基本问题，但很容易犯错误。比如商标，一般都有个《商标注册证》，但依据《商标注册证》判断商标权属很容易犯错误。商标转让之后商标局会另发一张《核准转让注册商标证明》。只有把《商标注册证》和《核准转让注册商标证明》两者结合起来才能反映商标的权属状态。专利也是如此。专利转让之后只发一个《著录项目变更手续合格通知书》。要查清专利的最新法律状态，最好请求专利局出具一个《专利登记簿副本》，这才是证明专利权最新状态的正式法律文件。查清法律状态是知识产权律师最基本的一项业务能力，投资机构、保荐机构要聘用自己的律师来做独立的调查，不能依赖被投资公司自己来做称述与保证，否则虽然把风险留给公司方面了，但自己最终也难辞其咎。苏州恒久项目中，证监会就认为“保荐机构和申请人律师在尽职调查的过程中主要简单依据发行人专利权利证书、专利申请受理通知书以及申请人等提供的其他相关文件，出具了与事实不符的专业意见，未能履行勤勉尽责义务”，最终对保荐人代表和签字律师处以“12个月内其有关投行业务申报将不被受理”的处罚”。
2.发掘交易风险。无论是一个收购兼并项目，还是上市融资项目，实际工作中公司方面往往会提供非常多的资料，可能会有各种各样的研发合同、技术转让合同、科技成果转化项目、鉴定报告、评估报告、某行业协会出具的意见等等，要在这些纷繁复杂的材料中发掘出问题的本质确实是要具备深厚的专业能力的。另一方面，公司的竞争对手已经申请了哪些专利公司方面可能还没有任何意识。这些都需要有专业律师去发掘交易中的重大风险。否则，并购一旦成功或IPO成功，必面临对手的巨额索赔。河南新大新材料股份有限公司（简称河南新大）在新股发行询价、路演、发行公告、投资者缴款申购等工作均已完成后，也被暂停上市，原因就是河南醒狮公司举报涉嫌侵犯专利权。当然，最终两家公司达成诉讼和解，河南新大也成功上市，但本人相信河南新大付出的代价肯定也不小。
3.确定交易模式。笔者曾办理过一件2.2亿美金的知识产权质押融资项目，项目涉及中外方很多个交易主体。质押的知识产权包括软件著作权、商标、专利三种形式的知识产权，公司也确实是依据这三种知识产权才获得2.2亿美金的融资的，故公司的项目融资律师就依据交易实际制作了一份三种知识产权并在一起的质押合同，幸好公司方在最后阶段邀请我参与项目，我及时将这三种知识产权拆分开来，因为我很清楚，质押合同在办理登记备案时，商标局、版权局（版权登记中心）都要求有独立的质押合同的，是不允许三者并在一起的。可以想象，如果不是本人的及时参与，整个交易的履行又会产生巨大的麻烦甚至会造成履行失败，因为项目文件的多方签字是一件很麻烦的事情，也往往成为有些交易方改变想法的借口。
4.评估交易价值。无论是专利、商标，还是著作权、商业秘密，这些无形资产的价值评估在中国国内目前尚处于初步阶段。知识产权律师往往会根据他们自有的交易经验对某些知识产权（如商标）确定初步的价值判断，另一方面，知识产权律师与资产评估师、会计师的配合，尤其是对市场垄断地位的解释和说明，会有助于资产评估师、会计师形成正确的无形资产价值评估。
5.协助交易完成。如前文所述，知识产权的转让、许可，抑或质押，都需要到主管政府机关办理相关登记备案手续。这些手续，有些是民事法律行为的生效要件，有些是对抗第三人的要件。这些都是需要专业人士的参与，才能协助完成整个交易，减少交易中的一些不确定因素。


【方诗龙，国浩律师事务所合伙人、专利代理人,联系方式simonfang@grandall.com.cn】

山西省长治市人民政府


长治市人民政府关于印发长治市企业投资项目核准暂行办法的通知

眼 各县、市、区人民政府，市直各单位：
《长治市企业投资项目核准暂行办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，望认真遵照执行。
二○○七年三月十四日

一、总则
第一条为适应社会主义市场经济体制不断完善的需要，切实贯彻落实《国务院关于投资体制改革的决定》，根据《企业投资项目核准暂行办法》（国家发展改革委令第19条）和《山西省企业投资项目核准制暂行办法》（山西省人民政府令第185号），结合我市实际，制定本办法。
第二条与本办法配套实施的有《长治市企业投资项目核准目录》（以下简称《目录》），以明确实行核准制的企业投资项目范围和项目核准机关的核准权限划分。
第三条《目录》中所称“上报国家核准”是指上报国家发展和改革委员会核准。《目录》中所称“省级及以下政府投资主管部门”，是指各级政府发展和改革委员会和政府规定具有部分投资管理职能的经济委员会，具体核准权限按各级政府确定的部门职责分工确定。各级政府投资主管部门统称为项目核准机关。
第四条企业投资建设实行核准制的项目，应按要求编制项目申请报告，报送项目核准机关。项目核准机关应依法进行核准，并加强监督管理。
第五条外商投资项目和境外投资项目的核准办法另行制定，其他各类企业在长治市境内投资建设的项目按本办法执行。事业单位、社会团体等非企业单位投资建设《目录》内的项目，按照本办法进行核准。二、建立投资项目核准制度
第六条实行核准制的企业投资项目，需向企业投资项目核准机关提交项目申请报告。申请报告应包括以下主要内容：
1、项目申请单位基本情况。包括主要产品、生产规模、资产负债、股东构成等情况。
2、拟建项目基本情况。包括建设规模、产品方案、技术设备方案、建设地点、投资规模、投资构成、项目法人组建、进口设备清单等。
3、资源条件评价。金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿、化学矿、水利水电和森林采伐等资源开发项目，应对资源开发利用的可能性、合理性和资源的可靠性进行研究和评价，要符合资源总体开发规划、综合利用、节约资源和可持续发展等方面的要求。其他项目也须对资源耗用和供给状况进行详细说明。
4、节能和节水措施。能源和水资源消耗量大的项目，应提出节能和节水措施，并对能耗、水耗指标进行分析。
5、生态和环境影响评价。包括自然环境、生态环境、社会环境和风景名胜等特殊环境。建设项目要进行环境条件调查，进行环境影响分析，提出环境保护措施。
6、国民经济评价。要按合理配置资源的原则，采用影子价格等国民经济评价参数，从国民经济的角度考察投资项目所耗费的社会资源和对社会的贡献，评价投资项目的经济合理性。
7、社会评价。要分析拟建项目对当地社会的影响和当地社会条件对项目的适应性和可接受程度，评价项目的社会可行性，促进国民经济发展目标与社会发展目标的协调一致。
8、招投标情况。要提出项目招标组织方式、招标方式、招标范围等初步方案。
第七条企业在报送项目申请报告时，同时附上以下附件：
1、城市规划行政主管部门出具的城市规划意见。
2、国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见。
3、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价报告的审批意见。
4、自有资金在银行存款证明；若使用贷款，须出具金融机构承诺意见；以股权、债权、知识产权或技术及其他资产权益作为出资的，需提交具备相应资质的评估中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件。
5、按规定须招标的项目，应当附招标初步方案。
6、根据有关法律法规应提交的其他文件。
项目申报企业应当对所有申报材料内容的真实性负责。
第八条企业投资项目按《目录》规定，应报市发展和改革委员会核准或经审核后报省、国家发展和改革委员会核准的项目，其项目申请报告应由具备丙级以上工程咨询资格的设计、科研、咨询机构编制（上报省发展和改革委员会核准的需具备乙级以上资质，上报国家核准的需具备甲级资质）。其中县、市、区项目须经县、市、区发展和改革部门初审上报。
第九条项目核准机关在收到项目申请报告后，可要求项目申报单位（指申报该项目的企业，下同）澄清、补充相关情况和文件，并向申报单位出具加盖本核准机关专用印章和注明日期的受理通知书。该项工作应在收到项目申请报告后5个工作日内完成。
第十条项目核准机关主要从以下方面对项目进行审核：
1、是否符合国家的法律法规。
2、是否符合国民经济和社会发展规划、区域规划、行业发展规划、产业政策和行业准入标准和土地利用总体规划。
3、项目主要产品是否形成过度竞争或对国内市场形成垄断。
4、是否影响经济社会安全。
5、资源开发利用是否合理。
6、生态环境和自然文化遗产是否得到有效保护。
7、是否影响公众利益，特别是项目建设地的公众利益。
第十一条项目核准机关在对企业的投资项目进行核准时，可要求申报单位对技术方案、建设地点、建设规模等进行相应调整。
第十二条项目核准机关正在进行核准时，如涉及其它部门，应征求相关部门意见。相关部门在收到征求意见函（附项目申请报告）的5个工作日内，出具书面意见。所需征求意见时间通知项目申报单位。
第十三条项目核准机关在对影响深、牵涉面广、投资额大的项目进行核准时，如有必要，应在受理企业投资项目申请报告后4个工作日内，委托具有相应资质的咨询机构进行评估论证。所需咨询评估时间通知项目申报单位。
接受委托的咨询机构应按项目核准机关规定时间提出评估报告并对评估结果承担责任，并按省物价部门批准文件标准收取费用。项目申报单位应配合咨询机构做好调查、材料收集、会议召开等工作。
第十四条对可能会对公众利益造成重大影响的项目，在进行核准时可采取适当方式征求公众意见，特别是项目所在地居民的意见。所需征求意见时间通知项目申报单位。
第十五条项目核准机关在受理企业投资项目申请报告后，要抓紧衔接相关部门出具意见或督促受委托咨询机构尽快出具评估报告。在资料齐全后7个工作日内完成对项目申请的核准并及时通知项目申报单位（咨询评估时间和征求意见时间不计算在项目核准期限内），或向省、国家项目核准机关提出审核意见。由于特殊原因确实难以在7日内做出核准或审核结论的，经核准机关负责人同意可以延长7个工作日，并将延长期限及理由书面告知项目申报单位。
第十六条项目核准机关应当在完成对项目申请的核准之日起5日内以书面形式向项目申报单位出具核准意见（同意核准或不予核准，其中不予核准的应说明理由），同时抄送相关部门和下级项目核准机关。
第十七条项目申报单位如果对项目核准机关的核准意见有异议，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第十八条项目核准文件是项目依法办理城市规划、土地使用、环境评价、资源利用、安全生产、设备进口和免税确认等方面手续的依据，项目申报单位凭核准文件依法办理上述相关手续并相应开展初步设计等工作。
第十九条经项目核准机关核准的项目，如自项目核准文件发布之日起2年内未开工建设，则原项目核准文件自动失效，不得再作为办理有关手续的依据。
第二十条经项目核准机关核准的项目，如建设规模、主要建设内容、产品技术方案、建设地点、投资主体等发生变化，应及时以书面形式向原项目核准机关进行报告更改，并说明变更原因、提交相应的材料，必要时须按项目核准机关的要求重新申报。三、监督管理
第二十一条市属权限内企业投资项目的核准，一律由市发展改革委受理。
第二十二条项目核准的相关信息，除国家有特殊规定的外，发展改革部门要向全社会公布，实现政务公开、公正、公平并设立社会监督电话。建设单位可通过各种途径反映建设项目核准过程中的有关情况，发展改革部门做到“一件一登记，一件一处理，一件一反馈”。
第二十三条对应报政府核准而未申报的项目，或者虽然申报但未经同意的项目，建设、规划、国土资源、技术监督等部门依法不予办理相关手续。
第二十四条对在申报核准过程中提供虚假材料的项目，未按项目核准文件的要求进行建设的项目，以及应报政府核准而未申报并擅自开工建设的项目，一经发现，项目核准机关应立即责令其停止建设。对有关责任人，应视情节轻重，依据有关法律法规追究相应责任。
第二十五条咨询评估机构及其人员，在评估过程中违反职业道德、造成重大损失和恶劣影响的，应依法追究相应责任。
第二十六条项目核准机关及其工作人员，应严格执行国家法律法规和本办法的有关要求，不得变相增加核准事项，不得拖延核准时限。
第二十七条项目核准机关的工作人员在项目核准过程中违反《中华人民共和国行政许可法》有关规定的，按《中华人民共和国行政许可法》的法律责任条款依法处理。
第二十八条市直有关部门，各县、市、区政府在此之前发布的有关企业投资项目审批管理的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。
第二十九条本办法及《目录》自2007年5月1日起实施。
附：长治市企业投资项目核准目录（2005年本）长治市企业投资项目核准目录
简要说明：
（一）根据《国务院关于投资体制改革的决定》和山西省人民政府令第185号《山西省企业投资项目核准暂行办法》制定本目录。
本目录适用全市行政区域内政府投资主管部门核准的项目。
（二）本目录所列项目，是指企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目。
（三）本目录明确规定由省人民政府投资主管部门、设区的市人民政府投资主管部门核准的项目，其核准权限不得下放。
根据促进经济发展的需要和不同行业的实际情况，可对省属大型企业的投资决策权限特别授权。
（四）需上报国务院投资主管部门核准的项目见国务院颁布的《政府核准的投资项目目录（2004年本）》。
（五）外商投资、境外投资的核准办法根据省要求另行制定。
（六）本目录为2004年本。根据情况变化，将适时调整。
一、农林水利
农业：涉及开荒的项目由省人民政府投资主管部门核准。
水库：跨市河流上的水库项目和总库容5万立方米以上项目由省人民政府投资主管部门核准，5万立方米－1万立方米以上由人民政府投资主管部门核准，1万立方米以下由县、市、区人民政府投资主管部门核准。
其他水事工程：涉及跨市水资源配置调整的项目由省人民政府投资主管部门核准，涉及跨县区水资源配置调整的项目由市人民政府投资主管部门核准，其余由县、市、区人民政府投资主管部门核准。
二、能源
（一）电力
水电站：装机容量25万千瓦以下项目由省人民政府投资主管部门核准。
热电站：除燃煤项目外，由省人民政府投资主管部门核准。
风电站：总装机容量5万千瓦以下项目由省人民政府投资主管部门核准。
电网工程：330千伏以下电压等级的电网工程由省人民政府投资主管部门核准。
（二）煤炭
煤矿：国家规划矿区以外的煤炭开发项目由省人民政府投资主管部门核准。
煤炭液化：年产50万吨以下项目由省人民政府投资主管部门核准。
（三）石油、天然气
液化石油气接收、存储设施（不含油气田、炼油厂的配套项目）：由省人民政府投资主管部门核准。
输气管网（不含油气田集输管网）：年输气能力5亿立方米以下项目由省人民政府投资主管部门核准。
三、交通运输
（一）铁道
新建（含增建）铁路：省内100公里以下省属项目由省人民政府投资主管部门核准。
（二）公路
公路：国家高速公路网以外的高速公路、跨省区以外和国道主干线以外的国道、省道、其它收费公路以及跨市的公路项目由省人民政府投资主管部门核准，跨县的公路以及县乡道由市人民政府投资主管部门核准，其余项目由县、市、区人民政府投资主管部门核准。
独立公路桥梁、隧道：跨省区以外，长度100米以上或者涉及跨市协调的项目由省人民政府投资主管部门核准，跨县、长度100米－50米以上或者跨县协调的项目由市人民政府投资主管部门核准，其余项目由县、市、区人民政府投资主管部门核准。
（三）民航
扩建机场：总投资10亿元以下省属项目由省人民政府投资主管部门核准。
四、原材料
钢铁：探明工业储量5000万吨以下规模的铁矿开发项目由省人民政府投资主管部门核准。
有色：总投资5亿元以下的矿山开发项目由省人民政府投资主管部门核准。
化肥：磷矿肥项目及年产50万吨以下钾矿肥项目由省人民政府投资主管部门核准。
水泥：除禁止类项目外，由省人民政府投资主管部门核准。
稀土：总投资在1亿元以下的稀土深加工项目由省人民政府投资主管部门核准。
黄金：日采选矿石500吨以下项目由省人民政府投资主管部门核准。
五、轻工烟草
纸浆：年产3.4（含）万吨－10（不含）万吨纸浆项目由省人民政府投资主管部门核准，其他纸浆项目禁止建设。
糖：日处理糖料1500吨及以上项目由省人民政府投资主管部门核准，其他糖料项目禁止建设。
六、城建
城市供水：50万吨／日以下跨市调水项目或供水1万吨／日及以上项目，由省人民政府投资主管部门核准，其余项目的市人民政府投资主管部门核准。
城市垃圾焚烧发电及危险废弃物处理：由省人民政府投资主管部门核准。
城市污水处理：日处理5万吨及以上项目由省人民政府投资主管部门核准，其余由市人民政府投资主管部门核准。
城市生活垃圾处理：日处理200吨及以上项目由省人民政府投资主管部门核准，其余由市人民政府投资主管部门核准。
经济适用住房：由省人民政府投资主管部门核准。
普通商品住房：建筑面积10万平方米以上的住宅小区项目由省人民政府投资主管部门核准。建筑面积10万平方米－3万平方米以上由市人民政府投资主管部门核准，其余由县、市、区人民政府投资主管部门核准。
其他房地产项目：由省人民政府投资主管部门核准。
其他城建项目：由县、市、区人民政府投资主管部门核准。
七、社会事业
教育、卫生、文化、体育、广播电影电视等社会事业项目：大学城、医学城及其他园区类项目以外的省属单位项目和总投资1亿元以上项目由省人民政府投资主管部门核准。总投资1亿元－5000万元以上由市人民政府投资主管部门核准，其他项目由县、市、区人民政府投资主管部门核准。
旅游：国家及省重点风景名胜区、自然保护区、重点文物保护单位区域内总投资1000万元以上、5000万元以下（不含）旅游开发和资源保护设施，世界自然、文化遗产保护区内总投资1000万元及以上、3000万元以下（不含）项目，由省人民政府投资主管部门核准。
八、外商投资
《外商投资产业指导目录》和《中西部地区外商投资优势产业目录》中总投资（包括增资）5000万美元以上、1亿美元以下（不含）鼓励类、允许类项目，5000万美元以下（不含）限制类项目由省人民政府投资主管部门核准。
总投资（包括增资）5000万美元以下鼓励类、允许类项目由设区的县、市、区人民政府投资主管部门核准；
九、境外投资
中方投资3000万美元以下（不含）资源开发类境外投资项目、中方投资用汇额1000万美元以下（不含）非资源类境外投资项目由省发展和改革部门核准。