吉林省延边朝鲜族自治州人大常委会


延边朝鲜族自治州水政渔政监察条例

（2009年1月10日延边朝鲜族自治州第十三届人民代表大会第二次会议通过 2009年5月27日吉林省第十一届人民代表大会常务委员会第十二次会议批准）


第一条 为了加强水政、渔政监察工作，维护水事和渔业秩序，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国渔业法》和《延边朝鲜族自治州自治条例》等法律法规，结合自治州实际，制定本条例。



第二条 本条例所称水政、渔政监察是指自治州、县（市）人民政府水行政主管部门依法对公民、法人或者其他组织遵守水和渔业法律法规的行为进行监督检查，对违法行为进行查处的行政执法活动。



第三条 自治州行政区域内从事水政、渔政监察工作适用本条例。



第四条 自治州人民政府水行政主管部门负责本行政区域内的水政、渔政监察工作。



县（市）人民政府水行政主管部门按照权限负责本行政区域内的水政、渔政监察工作。



自治州、县（市）人民政府水行政主管部门所属的水政、渔政监察机构行使水政、渔政监察职权。



第五条 水政、渔政监察应当坚持以预防为主、预防与查处相结合的方针，遵循依法、公正、及时、准确的原则。
自治州、县（市）人民政府水行政主管部门应当建立健全水政、渔政监察管理制度，规范水政、渔政监察行为，提高水政、渔政监察水平。



第六条 水政、渔政监察的职责：



（一）监督检查水和渔业法律法规贯彻执行情况；



（二）依法保护江河、湖泊、泡沼、池塘、山涧溪水、地下水等水资源和水域、水能、水工程、水土保持以及防汛抗旱等有关设施，防止水害；



（三）依法保护细鳞鱼、大麻哈鱼、日本七鳃鳗、花羔红点鲑等水生野生动物和水产种质资源，保护渔业水域生态环境，调查处理渔业水域污染事故；



（四）受理违反水和渔业法律法规行为的检举、控告，制止水事、渔业违法行为，查处水事、渔业违法案件；



（五）监督检查边境水域的保护和开发利用（图们江渔业资源开发利用按照《吉林省渔业管理条例》执行）；



（六）配合和协助公安、司法部门查处水事、渔业治安案件和刑事案件；



（七）对下级水政、渔政监察工作进行指导和监督。



第七条 水政、渔政监察的职权：



（一）进行现场检查、勘测和取证等；



（二）要求被调查的公民、法人或者其他组织提供有关情况和材料；



（三）询问当事人和有关证人，作出笔录、录音或者录像等；



（四）责令违反水和渔业法律法规行为的单位或者个人停止实施违法行为，必要时可以采取防止造成损害的紧急处理措施；



（五）对违反水和渔业法律法规的单位或者个人依法实施行政处罚或者采取其他措施。



第八条 水政、渔政监察工作实行统一领导，分级管理。



第九条 自冶州人民政府水行政主管部门所属的水政、渔政监察机构管辖下列案件：



（一）本行政区域内有重大影响的水事、渔业违法案件；



（二）跨县（市）的水事、渔业违法案件；



（三）自治州人民政府和上级水行政主管部门交办的水事、渔业案件；



（四）公民、法人或者其他组织举报、控告的水事、渔业案件；



（五）其它应当直接处理的水事、渔业违法案件。



第十条 县（市）人民政府水行政主管部门所属的水政、渔政监察机构管辖下列案件：



（一） 发生在本行政区域内的水事、渔业违法案件；



（二） 同级人民政府和上级水行政主管部门交办的水事、渔业案件；



（三） 公民、法人或者其他组织举报、控告的水事、渔业案件。



第十一条 自治州人民政府水行政主管部门对县（市）人民政府水行政主管部门管辖的水事、渔业违法案件处理不当的，有权予以撤销或者变更。



管辖权不明或者管辖权发生争议的，由州人民政府水行政主管部门指定管辖。



第十二条 自治州、县（市）人民政府应当加强水政、渔政监察工作，为水政、渔政监察工作提供经费保障，配备必要的执法装备。



第十三条 自治州、县（市）人民政府水行政主管部门查处水事、渔业案件，应当及时指派两名以上执法人员进行凋查，调查人员与本案有利害关系的，应当回避。被调查人认为案件承办人员与本案有利害关系的，可以向水行政主管部门申请，要求其回避，是否回避，由水行政主管部门决定。



第十四条 自治州、县（市）人民政府水行政主管部门查处水事、渔业违法案件，应当自立案之日起六十日内作出处理决定。重大案件经州水行政主管部门集体讨论决定，可以延长三十日。



第十五条 水政、渔政监察人员监察案件应当遵循以下程序：



（一）向被调查人出示执法证件；



（二）告知被调查人要调查的范围或者事项；



（三）进行凋查，询问当事人、证人，进行现场勘验、检查等；



（四）制作调查笔录，笔录由被调查人核对后签名或者盖章。被调查人拒绝签名或者盖童的，应当有两名以上水政、渔政监察人员在笔录上注明情况并签名。



第十六条 水政、渔政监察人员收集证据时，可以采取抽样取证的方法。对证据可能灭失或者以后难以取得的，可以先行登记保存。



水政、渔政监察人员进行取证或者登记保存证据时，应当有当事人在场，对抽样取证或者登记保存的物品开列清单，双方签名或者盖章。当事人不在场或拒绝到场的，应当邀请有关人员签名或盖章。当事人在场拒绝签名、盖章的，应当有两名以上水政、渔政监察人员在清单上注明情况。



登记保存的物品可以就地保存，也可以异地保存。



第十七条 自治州、县（市）人民政府水行政主管部门对先行登记保存的证据，应当在七日内作出下列处理决定：



（一）需要进行技术检验或者鉴定的，送交有关部门检验或鉴定；



（二）依法应当移送有关部门处理的，移送有关部门；



（三）依法需要退还当事人的，退还当事人；



（四）法律、法规规定的其他处理方式。



第十八条 自治州、县（市）人民政府水行政主管部门在水政、渔政监察活动中，必要时可以提请公安机关、新闻媒体、街道社区、村民委员会等有关单位和人员给予协助，有关单位和人员应当在职责范围内予以协助。



第十九条 自治州、县（市）人民政府水行政主管部门在作出行政处罚决定之前，应当书面告知当事人给予行政处罚的事实、理由、依据和拟作出的行政处罚决定，并告知当事人依法享有的权利。



第二十条 自治州、县（市）人民政府水行政主管部门作出行政处罚决定后，当事人应当履行。当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。在复议或者行政诉讼期间，除法律另有规定外，行政处罚不停止执行。当事人逾期不履行处罚决定的，水行政主管部门可以申请人民法院强制执行。



第二十一条 阻挠、干涉、妨碍水政、渔政监察人员行政执法的，对水政、渔政监察人员和举报人员实施打击报复的，对行政执法中有意作伪证或者隐匿事实的，由有关部门依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



第二十二条 水政、渔政监察人员在水政、渔政监察活动中玩忽职守、滥用职权、询私舞弊的，由其所在单位或者上级行政机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



第二十三条 水政、渔政监察机构在行政执法过程中，侵犯公民、法人或者其他组织合法权益的，水行政主管部门应当及时予以纠正；造成经济损失的，依据《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定予以赔偿，对直接责任人员依据有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



第二十四条 本条例由自治州人民代表大会常务委员会负责解释。



第二十五条 本条例自公布之日起施行。



中国证券监督管理委员会 司法部


律师事务所从事证券法律业务管理办法

中国证券监督管理委员会
令
中华人民共和国司法部

第41号


　　《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。



　　　　　中国证券监督管理委员会主席：尚福林

　　　　　中华人民共和国司法部部长：吴爱英

　　　　　二○○七年三月九日


附件：

律师事务所从事证券法律业务管理办法


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章 总 则
　　 第一条　为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。
　　第二条　律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。
前款所称证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
　　第三条　律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。
　　第四条　律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平。
　　第五条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
　　律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第二章 业务范围

　　第六条　律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：
　　（一）首次公开发行股票及上市；
　　（二）上市公司发行证券及上市；
　　（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；
　（四）上市公司实行股权激励计划；
　　（五）上市公司召开股东大会；
　　（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易；
　　（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；
　　（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；
　　（九）证券衍生品种的发行及上市；
　　（十）中国证监会规定的其他事项。
　　第七条 律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。
　　第八条　鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：
　　（一）内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；
　　（二）有20名以上执业律师, 其中5名以上曾从事过证券法律业务；
　　（三）已经办理有效的执业责任保险；
　　（四）最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。
　　第九条　鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：
　　（一）最近3年从事过证券法律业务；
　　（二）最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；
　　（三）最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。
　　第十条　律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。
　　律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。
　　第十一条　同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。
　　律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第三章 业务规则

　　第十二条　律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当按照依法制定的业务规则，勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务。
　　律师进行核查和验证，可以采用面谈、书面审查、实地调查、查询和函证、计算、复核等方法。
　　第十三条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当依法对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证；在进行核查和验证前，应当编制核查和验证计划，明确需要核查和验证的事项，并根据业务的进展情况，对其予以适当调整。
　　第十四条　律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　第十五条　律师从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、公证机构（以下统称公共机构）直接取得的文书，可以作为出具法律意见的依据，但律师应当履行本办法第十四条规定的注意义务并加以说明；对于不是从公共机构直接取得的文书，经核查和验证后方可作为出具法律意见的依据。
　　律师从公共机构抄录、复制的材料，经该机构确认后，可以作为出具法律意见的依据，但律师应当履行本办法第十四条规定的注意义务并加以说明；未取得公共机构确认的，对相关内容进行核查和验证后方可作为出具法律意见的依据。
　　第十六条　律师进行核查和验证，需要会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构作出判断的，应当直接委托或者要求委托人委托会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构出具意见。
　　第十七条　律师在从事证券法律业务时，委托人应当向其提供真实、完整的有关材料，不得拒绝、隐匿、谎报。
　　律师发现委托人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或者委托人有重大违法行为的，应当要求委托人纠正、补充；委托人拒不纠正、补充的，律师可以拒绝继续接受委托，同时应当按照规定向有关方面履行报告义务。
　　第十八条　律师应当归类整理核查和验证中形成的工作记录和获取的材料，并对法律意见书等文件中各具体意见所依据的事实、国家相关规定以及律师的分析判断作出说明，形成记录清晰的工作底稿。
　　第十九条　工作底稿由出具法律意见的律师事务所保存，保存期限不得少于7年；中国证监会对保存期限另有规定的，从其规定。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第四章 法律意见

　　第二十条　法律意见是律师事务所及其指派的律师针对委托人委托事项的合法性，出具的明确结论性意见，是委托人、投资者和中国证监会及其派出机构确认相关事项是否合法的重要依据。法律意见应当由律师在核查和验证所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性的基础上，依据法律、行政法规及相关规定作出。
　　第二十一条　法律意见书应当列明相关材料、事实、具体核查和验证结果、国家有关规定和结论性意见。
　　法律意见不得使用“基本符合”、“未发现”等含糊措辞。
　　第二十二条　有下列情形之一的，律师应当在法律意见中予以说明，并充分揭示其对相关事项的影响程度及其风险：
　　（一）委托人的全部或者部分事项不符合中国证监会规定；
　　（二）事实不清楚，材料不充分，不能全面反映委托人情况；
　　（三）核查和验证范围受到客观条件的限制，无法取得应有证据；
　　（四）律师已要求委托人纠正、补充而委托人未予纠正、补充；
　　（五）律师已依法履行勤勉尽责义务，仍不能对全部或者部分事项作出准确判断；
　　（六）律师认为应当予以说明的其他情形。
　　第二十三条　律师从事本办法第六条规定的证券法律业务，其所出具的法律意见应当经所在律师事务所讨论复核，并制作相关记录作为工作底稿留存。
　　第二十四条　律师从事本办法第六条规定的证券法律业务，其所出具的法律意见应当由2名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期。
　　第二十五条　法律意见书的具体内容和格式，应当符合中国证监会的相关规定。
　　第二十六条　法律意见书等文件在报送中国证监会及其派出机构后，发生重大事项或者律师发现需要补充意见的，应当及时提出补充意见。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　第五章 监督管理

　　第二十七条　律师从事证券法律业务期间，律师或者其所在律师事务所因涉嫌违法被有关机关立案调查的，该律师、律师事务所应当及时如实告知委托人，并明确提示可能的法律后果。
　　第二十八条　律师、律师事务所在向委托人出具法律意见时，应当按照规定同时提交其已从事证券法律业务的有关情况；委托人向中国证监会及其派出机构报送含有法律意见的文件时，应当按照规定同时提交律师、律师事务所已从事证券法律业务的有关情况。
　　第二十九条　中国证监会及其派出机构、司法行政机关及律师协会建立律师从事证券法律业务的资料库和诚信档案，记载律师、律师事务所从事证券法律业务所受处理处罚等情况，并按照规定予以公开。
　　第三十条　中国证监会及其派出机构在审核律师出具的法律意见时，对其真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求律师作出解释、补充，或者调阅其工作底稿。律师和律师事务所应当配合。
　　第三十一条　律师、律师事务所从事证券法律业务有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施：
　　（一）未按照本办法第十二条的规定勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证；
　　（二）未按照本办法第十三条的规定编制核查和验证计划；
　　（三）未按照本办法第十七条的规定要求委托人予以纠正、补充，或者履行报告义务；
　　（四）未按照本办法第二十二条的规定在法律意见中作出说明；
　　（五）未按照本办法第二十三条的规定讨论复核法律意见；
　　（六）未按照本办法第二十七条的规定履行告知义务；
　　（七）法律意见的依据不适当或者不充分，法律分析有明显失误；
　　（八）法律意见的结论不明确或者与核查和验证的结果不对应；
　　（九）未按照本办法第十八条的规定制作工作底稿；
　　（十）未按照本办法第十九条的规定保存工作底稿；
　　（十一）法律意见书不符合规定内容或者格式；
　　（十二）法律意见书等文件存在严重文字错误等文书质量问题；
　　（十三）违反业务规则的其他情形。
　　第三十二条　中国证监会及其派出机构作出监管谈话决定的，应当将监管谈话的对象、原因、时间、地点等以书面形式通知律师或者律师事务所负责人。律师或者律师事务所负责人应当按照通知要求，接受监管谈话。
　　中国证监会及其派出机构对律师或者律师事务所负责人监管谈话，可以会同或者委托司法行政机关进行。
　　进行监管谈话，应当有2名以上工作人员在场，并对监管谈话的内容作出书面记录。
　　第三十三条　中国证监会及其派出机构或者司法行政机关对律师、律师事务所采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施的，律师、律师事务所应当按照要求改正所存在的问题，提高证券法律业务水平。
　　第三十四条　律师、律师事务所负责人未按照规定接受监管谈话，或者未按照要求改正所存在问题的，中国证监会及其派出机构或者司法行政机关可以责令其限期整改。
　　第三十五条　律师、律师事务所被中国证监会及其派出机构、司法行政机关立案调查或者责令整改的，在调查、整改期间，中国证监会及其派出机构暂不受理和审核该律师、律师事务所出具的法律意见书等文件。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第六章 法律责任

　　第三十六条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反《证券法》和有关证券管理的行政法规，应当给予行政处罚的，由中国证监会依据《证券法》和有关证券管理的行政法规实施处罚；需要对律师事务所给予停业整顿处罚、对律师给予停止执业或者吊销律师执业证书处罚的，由司法行政机关依法实施处罚。
　　第三十七条 律师事务所从事证券法律业务，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由中国证监会依照《证券法》第二百二十三条的规定实施处罚。
　　第三十八条 律师事务所从事证券法律业务，未按照本办法第十九条的规定保存工作底稿的，由中国证监会依照《证券法》第二百二十五条的规定实施处罚。
　　第三十九条 律师事务所从事证券法律业务，有本办法第三十一条第（一）项至第（八）项规定情形之一的，由中国证监会依照《证券法》第二百二十六条第三款的规定实施处罚。
　　第四十条 律师从事证券法律业务，违反《证券法》、有关行政法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依照《证券法》第二百三十三条的规定，对其采取证券市场禁入的措施。
　　第四十一条　律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反《律师法》和有关律师执业管理规定的，由司法行政机关给予相应的行政处罚。
　　律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反律师行业规范的，由律师协会给予相应的行业惩戒。
　　第四十二条　律师事务所及其指派的律师违反规定从事证券法律业务，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
　　第四十三条 中国证监会及其派出机构、司法行政机关在查处律师事务所、律师从事证券法律业务的违法行为的工作中，应当相互配合，互通情况，建立协调协商机制。对于依法应当由对方实施处罚的，及时移送对方处理；一方实施处罚后，应当将处罚结果书面告知另一方，并抄送律师协会。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第七章 附 则
　　第四十四条　律师事务所及其指派的律师从事期货法律业务，参照本办法执行。
　　第四十五条 本办法自2007年5月1日起施行。《中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知》(证监法字[1998]1号)同时废止。