设立案件质量内部监督机构的若干思考

赵良剑


2002年7月，最高人民法院召开了全国法院队伍建设工作会议，明确提出要把法官职业化作为今后法院队伍建设的努力方向和工作重点。推进法官职业化改革，将对法官进行单独序列管理，法官的数量将减少，权力和责任将增大，如何面对新形势、新情况，完善法院内部案件质量监督机制，保障并监督、制约主审法官依法公正地行使审判权，防止并及时纠正错误裁判，对全面实施法官职业化建设具有不可低估的重要意义。最高人民法院发布的《关于加强法官队伍职业化建设的若干意见》明确指出：“要完善法官的职业监督，建立和完善符合法官职业特点的内部监督制约机制。”为此，笔者结合宜宾法院实际，对完善法院内部案件质量监督机制作初步的探讨。
当前，我院内部审判监督有以下七种形式：1、依照审判监督程序对生效判决进行监督，由审判监督庭进行。2、上级法院对下级法院非程序性的监督，即上级法院主动介入下级法院正在审理的具体案件进行个案监督，实行案件请示制度和督办制度。3、庭长、分管院长对具体案件的监督，主要是案件的汇报和审核（批）制度。4、审判委员会的监督，即对重大疑难复杂案件的个案监督。5、实行立、审、执分立后，立案流程管理制度对各部门的制约监督关系。6、裁判文书评查制度，主要是对裁判文书制作质量的监督，由监察室进行。7、错案责任和执法过错责任追究制度，承办部门为纪检监察室（也受理对法官的作风投诉）。
对以上七种监督运行机制进行实践性考察和理性分析后，我们不难得出这样的结论：依照审判监督程序对生效裁判进行监督，具有事后性、被动性、补救性的缺陷；立案流程管理对遏制超审限有一定作用，但对司法不公则制约有限；错案责任和执法过错责任追究制度的实施效果并不理想，因为纪检监察部门人员法律素质普遍不高，由于条件制约认定错案有难度，而且其他事务繁杂；裁判文书评查制度也具有事后性的特点，而且主要监督裁判文书质量，不能及时有效地纠正法官办错案；案件请示制度、庭长分管院长审核（批）制度、审委会制度主要是从法律适用上进行个案监督，监督也有限。
在全面建设小康社会的新时期，社会各界对人民法院和人民法官的期望值更高，对司法公正的要求更为迫切，尽管法院队伍主流是好的，但个别法官或者因为思想品质低劣而违法违纪办案，或者因业务素质不高而办案质量不高，妨碍了司法公正的实现。笔者认为，要堵塞这些漏洞，并克服以上监督机制的不足，形成规范、长效的案件质量监督机制，人民法院应设立专门的案件质量监督部门（如我院可设立案件质量督查处，以下简称“督查处”），专司案件质量监督工作，从检查范围、检查部门、检查标准、检查方式、检查程序、检查申辩、检查处理等方面，建立对案件质量的监督检查制度，并使之规范化、制度化。
一、案件督查应遵循的四大原则。一是监督不办案原则。法官职业化改革的目的是进一步落实审判独立，增强主审法官的权力和职责，因此不应因强调内部监督而走向另一个极端，形成新的“审者不判，判者不审”。监督部门要准确定位，把握好审判监督与法官独立审案的辨证关系。此外监督者办案可操作性也不强。二是不越权原则。即监督部门应遵守现行法律法规的规定，不应受理依照法定程序应由其他职能部门受理和处理的案件。如当事人依法提出的再审申请和申诉，仍应由审判监督庭依照审判监督程序进行审查。三是集体把关原则。案件督查工作应力求准确高效、监督到位，避免流于形式的无谓劳动。由于督查结果与法官切身利益息息相关，故督查工作应以督查组为单位进行，增强抗干扰能力，并避免一人决断带来的副作用。四是全程动态督查的原则。对审判权的监督重点和核心应是权力行使过程中的监督和制约，以防止权力的滥用。一旦形成错误的裁判，即使对责任人进行追究，但错误裁判本身所产生的消极影响往往难以挽回。况且，屡屡对发生法律效力的错误裁判进行纠正，不仅有损于司法裁判的权威性和终局性，也会降低人民法院的公信力。故针对审判监督程序事后性、被动性、弥补性的缺陷，案件督查应变被动为主动，由事后监督变事前、事中、事后的全程动态监督。即对案件进入法院即进行立案监督，对该立不立或不该立错立的情形予以纠正；对各方面反映大的案件进行调查，提出处理意见报审委会研究决定；对上诉、抗诉和再审案件进行复查，发现质量问题及时调查处理；定期对法官承办案件按照一定比例进行抽查，抽查结果与法官的晋级、晋职和目标考核挂钩。
二、督查部门的权利和职责。一是准确界定督查处的职能，使其不与其他监督部门产生职能交叉。督查处对各类案件具有监督权、检查权、调查权以及对案件及法官的处理建议权，即督查处对属于其监督范围的案件，有权提出监督意见。若主审法官或合议庭不接受监督意见，督查处有权报经院长提交审委会按法定程序予以纠正。根据当事人或有关方面的反映，督查人员可以调阅有关案件材料，要求承办法官说明案件情况，询问当事人及有关人员，旁听案件的开庭审理，发现问题及时汇报处理等。这些职能与审判监督庭依照法律对案件进行再审的职能无冲突。裁判文书评查现在由监察室进行，今后可将监察室的此项职能划归督查处，使裁判文书评查、法官承办案件抽查均由督查处办理。追究错案责任和执法过错责任现在由纪检部门办理，但由于纪检部门人员欠缺较高的法律素养和丰富的审判经验，故可考虑由督查处负责认定和追究错案责任和执法过错责任。人大、政协、政法委等的督办案件现在由办公室办理，也可考虑将此项职能并入督查处。《法官法》规定，各级法院要设立法官考评委员会，根据审判工作的规律和法官职业的特点，全面、细致地考评法官的审判工作业绩、审判业务、法学理论水平、政治表现和工作作风等方面的完成情况和表现，其中审判质量是法官考核的核心内容，包括程序公正、实体公正、裁判文书质量等内容。督查处的督查职能不会与法官考评委员会的职能发生矛盾，相反其督查工作有助于为法官考评提供公正客观的量化依据。二是法院监督部门应分工合作，配合协作。法院内部从事监督的机构有审监庭、纪检监察室、立案庭等，督查处在实施案件质量监督工作中，要注意同其他监督部门既按职责分工，各司其职，又互相配合，协调一致。如督查处发现错案线索，要向纪检监察部门、审判监督庭通报情况，提出处理意见报审委会决定。如督查处认定错案与纪检监察部门、审判监督庭发生认识上的分歧，应及时报请审委会作出决定。三是中级法院督查处除了负责本院的案件质量监督外，还承担对辖区基层法院案件质量监督检查工作（基层法院可设立案件质量督查科）进行指导、组织、协调和监督的职责，包括定期召开会议，部署检查工作，适时组织检查等。中级法院督查处对下级法院案件不进行个案监督，这是上下级法院审级监督关系决定的。
三、督查的案件类型和范围。一是督查的案件不仅要涉及刑事、民事、行政的一审、二审和再审案件，执行案件亦应纳入督查范围。笔者之所以强调对执行案件的监督，是因为民事、刑事案件相较而言现在还算有纠正的途径，但对执行权力的监督制约机制则很不完善。调查权与执行权合一，执行权与财产处分权合一，调查权与审查权合一的弊端，容易产生暗箱操作，损害当事人权益，同时也给极少数素质低下的执行法官留下可乘之机。二是督查案件包括已经立案的案件、正在审理的案件和已经审结的案件，时间上大致以当年内审结的案件为限。三是督查文书包括各类生效的法律文书，如判决书、裁定书、调解书以及庭审笔录、合议庭评议笔录、宣判笔录、执行笔录、审委会笔录等。
四、制定完善制度。为了使案件质量监督检查工作有章可循，必须注重案件质量内部监督的规范化、制度化建设：一是制定《案件质量督查工作实施细则》，对责任部门、工作内容、工作程序、惩戒处理等作详细规定。二是《案件质量检查规定》，包括对刑事、民事、行政、执行案件质量的详细规定。三是严格区分违法审判责任和质量差错责任，完善《追究错案责任实施细则》和《追究执法过错责任实施细则》。现在有的法院将司法机关履行刑事赔偿义务作为刑事错案的标志，把不批准逮捕、不起诉或判决无罪的刑事案件一律视为错案，凡是被上级法院改判或发回重审的案件，一律定为错案，这是不科学的。要注意根据案件的具体情况分清法官、法官助理、审委会、庭长、分管院长、技术鉴定人员、书记员的错案责任，要纠正一有错案就认定是法官责任的观念。此外由于法律规定宽泛的原因，不同的法官对同一案件的认识、裁量有所区别，要尊重法官的自由裁量权，不要随意认定错案。四是通报制度。制定《案件、裁判文书检查通报制度》，无论是对案件评查还是抽查，均应按照公开原则将结论在一定范围内让公众知晓。定期编发《案件督查专报》，着重从办案思路、业务能力、审判作风等主观方面剖析错案发生的原因，力争找出有共性、代表性的案件进行类型归纳，为合议庭办理类案提供借鉴，促进全体法官举一反三，提高审判质量。对典型案例予以通报，听取整改反馈意见，逐步形成一套完整的动态监督体系。五是《案件质量过错责任的处罚办法》，将案件质量与法官政治、经济待遇以及考评挂钩，视错案的具体情形给予轮岗、警告、记过直至开除的处分。六是申辩制度，即允许法官对评查抽查结果、处理意见等进行申辩，使案件督查做到客观公正。
五、督查对象和方法。督查对象以办案法官为检查主体，合议庭法官、法官助理、书记员等也是监督检查对象。督查方法做到常规检查与专项检查、定期检查与临时检查、一般检查与重点检查、随机抽查与逐件评查的结合。其中常规检查范围为二审改判、发回重审案件，再审改判的案件，上级法院指令再审的案件，检察机关抗诉的案件以及法律文书等。
六、对监督者的监督问题。肖扬院长曾经指出，审判监督庭的法官“是监督法官的法官，是监督办案的法官。因此，水平应该最高，自律性应当最强。”其实这也是对案件质量督查部门同志的要求。为此要高度重视督查处人员的选拔问题，要将那些德才兼备、审判经验和社会阅历丰富、坚持原则、不怕得罪人、威望崇高优秀审判人员选拔出来，从事案件质量内部督查工作。督查公开、申诉、申辩制度以及审委会议事制度也能有效地监督督查法官。根据监督不办案的原则，督查处对主审法官接受监督意见后所作出的裁判不负错案责任。但是对于在办理监督事项时，因责任心不强对应当发现的问题没有及时发出监督意见，因而造成错案和极大不良后果的，或在限定的期限内未完成监督事项且无正当理由的，有关督查人员应负失察责任。
总之，实施案件质量内部监督，能有效解决现行法院案件内部监督体制的种种弊端，其优势非常明显：一是能有效地减少错案、冤案，维护法制权威。由于有坚实信赖的监督中坚力量，有切实可行的监督手段，有严密的监督体系，能保障法官办案被置于可靠的监督之下，从而确保司法公正。二是切实维护当事人权益，减轻当事人的讼累和经济负担，提高法院公信力。因为内部质量监督机制注重事中控制，能有效保障初审案件的质量，从而减少申诉、上访、再审案件的产生，减轻当事人的诉讼成本和经济负担。从当事人角度来思考，二审、再审程序改判原审错案，当事人为此却要多付出诉讼费用，承担了法官办错案的风险，对当事人无公平可言。因此实施案件质量内部监督也是人民法院深入贯彻实践“三个代表”重要思想，切实改进审判作风，以人民利益为最高标准的必然要求。三是既能督查实体公正，又能督查程序公正。实体公正相对容易判断，而程序公正，作为隐含在审判各个环节中的操作过程，相对“隐性”，较难检查和发现问题，这就对案件监督、检查提出了较高的要求。督查部门通过对每个承办人审结的案件、各类诉讼笔录进行个案抽查，能对是否存在未经报批的超审限案件、开庭传票日期与实际开庭日期是否相符、是否公开宣判、送达回证的签收是否规范等存在程序瑕疵的情况向相关业务庭、合议庭反映，提醒合议庭引以为戒，避免因忽视“小”问题存在而损害裁判的公正性、权威性。四是降低司法成本。与审判监督程序相比，案件质量内部监督启动易、处理快、周期短、见效快，能切实降低处理错案的司法成本。五是将案件质量督查结果与法官的晋级、晋职、年终目标考核挂钩，能使考评结果客观公正，并能促进法官增强责任心，积极钻研业务，提高办案水平。六是预防和惩治司法腐败。由于案件质量监督实施案件全程监督，根据错误苗头，督查部门能及时警示法官，防微杜渐，避免法官犯更大的错误。七是是便于各个内部监督部门配合协作和监督制约，形成整体合力。案件质量监督是法院监督体系的核心和关键，抓好案件质量监督，并发挥其龙头和纽带作用，就能与其他监督部门密切协作，最终达到形成符合法官职业特点的内部监督制约机制的目的。八是督查处作为与外部监督的联系纽带，能有效地加强外部监督力量。法院外部存在众多的外部监督，主要是各级党委、人大以及公众舆论对法院审判活动的监督，通过法院内部行政组织系统发挥作用。但是现在的外部监督在法院系统内部缺乏有效的中间环节，致使外部监督的影响无法有效地及于审判活动本身，法院对外部监督的方式停留于上催下转，结果往往不了了之。督查处监督力度大，能将来自外部的监督转化为内部监督，并将督查结果集中回复反馈，效果更好。
(作者单位：四川省宜宾市中级人民法院)


河北省人民政府


河北省人民政府关于国家行政机关工作人员奖惩实施办法
河北省人民政府
冀政〔1982〕244号


为了充分调动国家行政机关工作人员的积极性和创造性，不断改进机关工作，提高工作效率，严格组织纪律，防止和纠正违法失职行为，保证社会主义现代化建设的顺利进行，根据一九五七年《国务院关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》（以下简称《暂行规定》），结合我省
具体情况，特制定国家行政机关工作人员奖惩实施办法。
一、奖励
（一）对国家行政机关工作人员的奖励，要坚持精神鼓励和物质鼓励相结合，以精神鼓励为主的原则。
（二）凡具有下列条件之一者，均应予以奖励：
（1）认真学习马列主义、毛泽东思想，坚持四项基本原则，认真执行党的方针政策，刻苦学习文化科学知识，努力钻研业务，忠于职守，遵纪守法，办事效率高。完成任务好，在工作上做出优异成绩者：
（2）在工作中有发明创造或在推广先进经验、先进技术方面，对国家和集体有较大贡献者；
（3）深入实际，调查研究，密切联系群众，卓有成效地进行工作，对改变当地和所在单位的面貌，发挥了优异才能和作用者；
（4）在爱护公共财产，节约国家、集体资财，防止事故发生或减少事故损失方面，有显著成绩和较大贡献者
（5）敢于坚持原则，同破坏社会主义的敌对分子和严重违法乱纪行为做坚决斗争，对捍卫国家利益，维护国家尊严有显著功绩者；
（6）其他方面有显著成绩，应给予奖励者。
（三）奖励分为记功、记大功、授予模范工作者称号、升级、升职、通令嘉奖六种。奖励种类的使用，要以工作成就和对国家对人民贡献大小为主要依据。其中升级、升职、通令嘉奖三种奖励，只适用于对国家和人民有重大贡献和在工作中做出优异成绩者。
六种奖励一般单独使用，对于受到通令嘉奖的，可视其具体情况与升级或升职奖励同时使用。对于受到升职奖励的，可视其具体情况与升级奖励同时使用。
（四）奖励的审批权限：（1）给予记功、记大功或授予模范工作者称号奖励的，由管理其职务的县级以上行政机关批准，并报送任命机关备案；（2）给予升级奖励的，属于省人民政府任命或批准任命的工作人员报省人民政府批准；其他工作人员，分别报省人事局或地区行政公署、
省辖市人民政府批准；（3）给予升职奖励的，报任命其新职务的机关批准；（4）给予通令嘉奖奖励的，逐级报省人民政府批准。
属于国务院任命或批准任命的国家行政机关工作人员，给予记功、记大功、授予模范工作者称号奖励的，由省人民政府批准，并报送国务院备案；给予升级、升职、通令嘉奖奖励的，需报国务院批准。
奖励的审批程序：（1）决定和审批奖励，必须经过一定的会议形成，集体讨论通过。（2）报请奖励，要报送正式公文并附“奖励登记表”和受奖人员的事迹材料一式四份，有发明创造的，还应附省以上主管部门的技术鉴定；报送上级机关备案的，只报送“奖励登记表”一式两份；
（3）奖励经批准后，由呈报机关通过一定形式在本单位群众中公布，将“奖励登记表”装入本人档案一份，并发给本人奖励证书（样式由省统一设计），授予升职奖励的，按照干部管理权限，办理任免手续。
（五）凡授予升级以外其他五种奖励的，所在单位可根据情况发给适当的奖品，贡献较大的还可以发给一定数额的奖金。奖品或奖金的发放数额，由批准奖励的机关决定。对受奖人员，只能发给一次性奖品或奖金，不准层层发放。
奖励经费，按行政机关实有人数，每人每年从行政费中提取两元，由各级财政、人事部门统一掌握使用。奖励经费开支的范围，主要用于发给受奖人员奖品和奖金，以及印制和颁发奖励证件的经费开支。要严格掌握，专款专用，严禁挪用和滥用。结余部分可结转下年度使用。
（六）升级奖励指标，按国家行政机关当年实有人数的千分之一点五，由县以上各级人民政府统一掌握使用，一般不得超过；特殊情况需要超过的，需报省人事局批准。
升级奖励要严格按规定条件审批。升级指标不得挪作他用，也不准跨年度使用。
（七）要建立健全岗位责任制，明确单位和个人的职责范围，要有严格的考核制度，定期进行考查、总结，做到奖有所据，功过分明。
评奖工作一般要与年终总结评比工作结合进行，可从评选出的先进工作者中选拔受奖人员：平时在完成某项工作任务中有显著贡献的，也可随时予以奖励。
评选受奖人员，要经过所在单位群众充分讨论，严格审查，必须事迹准确，群众拥护，确实在工作人员中能起表率作用的。不能降低条件，更不允许弄虚作假，骗取荣誉和奖励，如有违犯者，要查明情况，严肃处理。
二、惩戒
（一）对违犯行政纪律的工作人员，要本着惩前毖后、治病救人的精神，按照错误性质和情节轻重，给予适当的纪律处分。
（二）行政纪律处分分为，警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看、开除公职八种。
（三）行政处分的审批权限：（1）县级和相当县级以上的国家行政机关自行任命的工作人员，给予警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看处分，由各该机关提出意见，报管理其职务的县级以上国家行政机关批准；给予开除公职处分，要报地区行政公署或省辖市人民
政府批准；省人民政府各部门自行任命的工作人员，给予开除公职处分的，要报省人事局批准。（2）属于上级机关任命的工作人员，给予警告、记过、记大过处分，由本机关决定后，报送任命机关备案；给予降级、降职、撤职、开除留用察看、开除公职处分，需报请任命机关批准。（3
）给予省人民政府任命的正处长（含相当人员）以上工作人员降职、撤职、开除留用察看、开除公职处分，应报送国务院备案；给予省辖市人民政府或地区行政公署任命的正科长（含相当人员）以上工作人员降职、撤职、开除留用察看、开除公职处分，要报送省人民政府备案。（4）属于
各级人大常委会决定任命的政府工作人员，凡给予的处分涉及到人大常委会决定任命的职务的，应先报经该级人大常委会批准后，再办理呈报手续。
（四）办理违犯行政纪律案件，必须做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备。
（1）给予工作人员行政纪律处分时，除特殊情况外，应经本单位工作人员讨论，并通知受处分人出席申辩，其他人员也可为其申辩。受处分人要在处分意见或决定上签注意见。如本人有不同意见，在向批准机关上报材料时，要如实写明本人意见。
行政纪律处分决定后，应根据情况在一定范围内宣布，书面通知本人，并将处分决定装入本人档案。
（2）报请上级机关审批的处分案件，必须有处分意见，综合材料或调查报告，证明材料，“行政处分登记表”，受处分者的检查及其对处分的意见，一式四份。
上报备案的案件，只报送行政处分登记表和处分决定，一式两份。
（3）工作人员，受到党纪、政纪双重处分的，各级人事部门负责办理行政纪律处分手续。
（4）需要报送各级人民政府审批和备案的案件，应一案一报，迳送各级人事部门办理。
（五）属于不服行政纪律处分的申诉案件，一般应转交原决定处分的单位进行复查，原单位已经撤销的，应由申诉人现在的单位或所在地区的县级以上单位复查。经复议需要改变原处分决定的案件，应经原决定机关或相应的机关批准。
申诉人同时受党纪、政纪双重处分的，一般应在党的纪律检查部门复议后，再办理行政手续。
（六）要正确处理对行政机关工作人员的揭发、检查、控告材料。对于需要直接检查处理的，要及时进行查处，不得推诿、拖延或扣压不办；需要转交下级机关检查处理的，要迅速转出，并负责督促检查；对比较重要的案件，要限期报告处理结果。



1982年12月3日